RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

GESTIÓN 2023

N° TIPO DE ENTIDAD ENTIDAD TIPO DE SANCIÓN RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO CHUQUIAGO Amonestación ASFI/092/2023 31/01/2023  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
2 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO ISLA DEL SOL Amonestación ASFI/156/2023 15/02/2023 Inciso d) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, el Artículo 9 y el Inciso b), Artículo 18, Capítulo III del “Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo”, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.