RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910
EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC
GESTIÓN 2017
| N° | SIGLA | RESOLUCIÓN | FECHA | INCUMPLIMIENTO SANCIONADO |
| 1 | C85 | ASFI/13 /2017 | 05/01/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 2 | C0W | ASFI/14 /2017 | 05/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, concordante con los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 3 | C55 | ASFI/21 /2017 | 09/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 4 | C40 | ASFI/31 /2017 | 11/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 |
| 5 | C0T | ASFI/32 /2017 | 11/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 6 | C47 | ASFI/34 /2017 | 12/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 7 | C75 | ASFI/50 /2017 | 13/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 8 | C45 | ASFI/52 /2017 | 16/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 9 | C0U | ASFI/56 /2017 | 16/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 10 | C0V | ASFI/57 /2017 | 16/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. |
| 11 | C54 | ASFI/58 /2017 | 17/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. |
| 12 | C36 | ASFI/59 /2017 | 17/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 13 | C76 | ASFI/63 /2017 | 17/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 14 | C0P | ASFI/64 /2017 | 17/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 15 | C57 | ASFI/65 /2017 | 17/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. |
| 16 | C49 | ASFI/67 /2017 | 17/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. |
| 17 | C89 | ASFI/71 /2017 | 18/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 18 | C77 | ASFI/72 /2017 | 18/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. |
| 19 | C0E | ASFI/74 /2017 | 18/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 20 | C53 | ASFI/82 /2017 | 20/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y d los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 21 | C0X | ASFI/90 /2017 | 24/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 22 | C30 | ASFI/101 /2017 | 25/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 23 | C91 | ASFI/111 /2017 | 25/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 24 | C0F | ASFI/126 /2017 | 30/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 25 | C15 | ASFI/127 /2017 | 30/01/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y a los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 26 | C0O | ASFI/142/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 27 | C0A | ASFI/143/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 28 | C0K | ASFI/144/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 29 | C0I | ASFI/145/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 30 | C0L | ASFI/146/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 31 | C0M | ASFI/147/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 32 | C65 | ASFI/148/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 33 | C0J | ASFI/149/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 34 | C94 | ASFI/150/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 35 | C34 | ASFI/153/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 36 | C33 | ASFI/154/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 37 | C14 | ASFI/155/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 38 | C71 | ASFI/156/2017 | 03/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 39 | C99 | ASFI/161/2017 | 06/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 40 | C56 | ASFI/162/2017 | 06/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 41 | C69 | ASFI/163/2017 | 06/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 42 | C12 | ASFI/164/2017 | 06/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 43 | C44 | ASFI/175/2017 | 08/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 44 | C81 | ASFI/179/2017 | 09/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 45 | C66 | ASFI/190/2017 | 10/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 46 | C0Z | ASFI/191/2017 | 10/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 47 | C29 | ASFI/201/2017 | 14/02/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 48 | C77 | ASFI/302/2017 | 01/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 49 | C0N | ASFI/303/2016 | 01/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 50 | C62 | ASFI/305/2017 | 02/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 51 | C84 | ASFI/308/2017 | 02/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 52 | C0K | ASFI/312/2017 | 06/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 53 | C0N | ASFI/313/2017 | 07/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 54 | C0M | ASFI/314/2017 | 07/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 55 | C13 | ASFI/321/2017 | 08/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 56 | C0O | ASFI/322/2017 | 08/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 57 | AIS | ASFI/323/2017 | 08/03/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 concordantes con los Artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero 2013. |
| 58 | C1G | ASFI/324/2017 | 08/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 59 | C2E | ASFI/326/2017 | 09/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 60 | C0X | ASFI/340/2017 | 10/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011., por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido |
| 61 | C0U | ASFI/341/2017 | 10/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 62 | C1T | ASFI/345/2017 | 10/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 63 | C42 | ASFI/347/2017 | 10/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 64 | C49 | ASFI/348/2017 | 10/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 65 | C87 | ASFI/352/2017 | 10/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 66 | C0Z | ASFI/371/2017 | 21/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 67 | C1Y | ASFI/372/2017 | 21/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 68 | C1W | ASFI/373/2017 | 21/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 69 | C53 | ASFI/389/2017 | 24/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 70 | C79 | ASFI/390/2017 | 24/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 71 | C31 | ASFI/402/2017 | 28/03/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 72 | C32 | ASFI/430 /2017 | 04/04/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 73 | C33 | ASFI/527 /2017 | 27/04/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 74 | C34 | ASFI/530 /2017 | 28/04/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 75 | C89 | ASFI/531 /2017 | 28/04/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 76 | C0G | ASFI/533/2017 | 02/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 77 | C1Z | ASFI/534/2017 | 03/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 78 | C1U | ASFI/549/2017 | 08/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 79 | C0J | ASFI/589/2017 | 23/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, |
| 80 | C94 | ASFI/590/2017 | 23/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 81 | C1K | ASFI/593/2017 | 23/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 82 | C1J | ASFI/621/2017 | 31/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 83 | C66 | ASFI/622/2017 | 31/05/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 84 | C78 | ASFI/644/2017 | 08/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 85 | C0W | ASFI/647/2017 | 09/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 86 | C27 | ASFI/652/2017 | 12/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 87 | C2D | ASFI/653/2017 | 12/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 88 | C59 | ASFI/655/2017 | 12/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 89 | C0P | ASFI/656/2017 | 12/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 90 | C82 | ASFI/658/2017 | 12/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 91 | C74 | ASFI/668/2017 | 16/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 92 | C15 | ASFI/679/2017 | 22/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 93 | C2B | ASFI/687/2017 | 23/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 94 | C72 | ASFI/688/2017 | 23/06/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 95 | C44 | ASFI/691/2017 | 23/06/2017 | incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 96 | C1R | ASFI/733 /2017 | 03/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 97 | C37 | ASFI/734/2017 | 03/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 98 | C63 | ASFI/737 /2017 | 03/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 99 | C81 | ASFI/738 /2017 | 03/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 100 | C0D | ASFI/756 /2017 | 05/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 101 | C90 | ASFI/767 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 102 | C2C | ASFI/768 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 103 | C25 | ASFI/769 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 104 | C73 | ASFI/771 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 105 | C76 | ASFI/772 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 106 | C86 | ASFI/775 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 107 | C36 | ASFI/776 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido. |
| 108 | C30 | ASFI/778 /2017 | 07/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 109 | C47 | ASFI/782 /2017 | 10/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 110 | C45 | ASFI/783 /2017 | 10/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 111 | C68 | ASFI/787 /2017 | 10/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 112 | C46 | ASFI/790 /2017 | 10/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 113 | C91 | ASFI/792 /2017 | 10/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 114 | C60 | ASFI/797 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 115 | C2A | ASFI/800 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 incumpliendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 116 | C99 | ASFI/801 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 117 | C43 | ASFI/802 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 118 | C0E | ASFI/806 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 119 | C83 | ASFI/807 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 120 | C0Q | ASFI/808 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 121 | C55 | ASFI/809 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 122 | C0B | ASFI/810 /2017 | 11/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 123 | C67 | ASFI/814 /2017 | 12/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 124 | C0V | ASFI/820 /2017 | 13/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 125 | C51 | ASFI/824 /2017 | 13/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 126 | C29 | ASFI/825 /2017 | 13/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 127 | C80 | ASFI/827 /2017 | 14/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 128 | C61 | ASFI/828 /2017 | 14/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 129 | C48 | ASFI/833 /2017 | 18/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 130 | C52 | ASFI/834 /2017 | 18/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 131 | C39 | ASFI/837 /2017 | 18/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 132 | C0I | ASFI/844 /2017 | 19/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 133 | C1E | ASFI/849 /2017 | 20/07/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 134 | C69 | ASFI/850 /2017 | 20/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 135 | C0C | ASFI/854 /2017 | 20/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 136 | C1F | ASFI/855 /2017 | 20/07/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 137 | C64 | ASFI/856 /2017 | 20/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 138 | C71 | ASFI/858 /2017 | 27/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 139 | C40 | ASFI/860 /2017 | 21/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 140 | C41 | ASFI/864 /2017 | 21/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 141 | C16 | ASFI/879 /2017 | 26/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y a los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 142 | C0T | ASFI/886 /2017 | 27/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 143 | C14 | ASFI/889 /2017 | 27/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 144 | C0A | ASFI/890 /2017 | 27/07/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 145 | C1H | ASFI/901 /2017 | 31/07/2017 | Sanciona con amonestación por el incumplimiento del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 146 | C92 | ASFI/906/2017 | 01/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 147 | R06 | ASFI/915/2017 | 02/08/2017 | Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 148 | C54 | ASFI/922/2017 | 04/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 149 | C17 | ASFI/929/2017 | 09/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 150 | C93 | ASFI/934/2017 | 10/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 151 | C88 | ASFI/935/2017 | 10/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 152 | R07 | ASFI/939/2017 | 11/08/2017 | Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 153 | C1Q | ASFI/958/2017 | 16/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 154 | C1X | ASFI/964/2017 | 17/08/2017 | Sanciona con amonestación por incumplir el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 155 | C1V | ASFI/981/2017 | 21/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 156 | C1A | ASFI/985/2017 | 24/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 157 | C0H | ASFI/1007/2017 | 28/08/2017 | Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. |
| 158 | R05 | ASFI/1077/2017 | 12/09/2017 | Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la UIF el Informe de Auditoría Interna del Primer Semestre de 2015 ni la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la Asamblea de Socios de haber tomado conocimiento de la información. |
| 159 | C49 | ASFI/1271/2017 | 03/11/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 160 | C0P | ASFI/1279/2017 | 03/11/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 161 | C2C | ASFI/1374/2017 | 24/11/2017 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
| 162 | C47 | ASFI/1521/2017 | 29/12/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |
| 163 | C1U | ASFI/1523/2017 | 29/12/2017 | Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 por la UIF. |