RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

GESTIÓN 2016

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 LFO ASFI/175/2016 15/03/2016 Incisos j), e), o), p), bb) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, concordante con los Artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N°001/2013 de 2 de enero de 2013 y el Artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Arrendamiento Financiero con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, ambas de la UIF.
2 LBI ASFI/398/2016 10/06/2016 Incisos j) y p) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, imputado en el Inciso c) del punto 1 de la nota de cargo ASFI/DSR II/R-7988/2016 de 9 de mayo de 2016.
3 C48 ASFI/409/2016 14/06/2016 Incisos k) y v) del Artículo 9 del citado Decreto Supremo 910.
4 C58 ASFI/550/2016 28/07/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no remitir el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014. 
5 C45 ASFI/577/2016 01/08/2021 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al  primer  semestre  de  la  gestión  2014.
6 C30 ASFI/580/2016 02/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
7 C36 ASFI/581/2016 02/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
8 LBN ASFI/587/2016 02/08/2016 Incisos b), j), o), p), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.Resolución ASFI/588/201602/08/2016Cooperativa de Ahorro y Crédito Abierta San Roque Ltda. Sanciona con amonestación por incumplimiento a las obligaciones dispuestas en los Incisos j), o), p), t), bb), a), b), z) y m) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
9 C35 ASFI/591/2016 03/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
10 C78 ASFI/592/2016 03/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2014 a la UIF en el plazo establecido.
11 C47 ASFI/593/2016 03/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014 a la UIF en el plazo establecido.
12 C27 ASFI/594/2016 03/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
13 C68 ASFI/595/2016 03/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
14 C44 ASFI/599/2016 04/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
15 C42 ASFI/605/2016 04/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
16 C63 ASFI/606/2016 04/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
17 C57 ASFI/607/2016 04/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
18 C61 ASFI/608/2016 04/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
19 C67 ASFI/623/2016 05/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
20 C54 ASFI/624/2016 05/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
21 C60 ASFI/625/2016 05/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
22 C59 ASFI/626/2016 05/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
23 IFC ASFI/627/2016 05/08/2016 Artículo 26 del Instructivo Específico para Buros de Información Crediticia con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 010/2013 del 18 de enero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF, el informe de auditoría interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
24 C52 ASFI/638/2016 08/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF, el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. 
25 C29 ASFI/639/2016 08/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF, el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
26 C73 ASFI/640/2016 08/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF, el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
27 C55 ASFI/671/2016 11/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
28 C65 ASFI/674/2016 12/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
29 C32 ASFI/675/2016 12/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
30 C64 ASFI/680/2016 12/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. 
31 C33 ASFI/681/2016 12/08/2016 No haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
32 C13 ASFI/683/2016 12/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. 
33 C31 ASFI/684/2016 12/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
34 C69 ASFI/686/2016 12/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. 
35 C34 ASFI/687/2016   Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
36 C62 ASFI/688/2016   Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
37 C49 ASFI/701/2016 17/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. 
38 C12 ASFI/707/2016 18/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido. 
39 C66 ASFI/708/2016 18/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF, el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
40 C14 ASFI/709/2016 18/08/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
41 C76 ASFI/983/2016 14/10/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
42 C53 ASFI/990/2016 14/10/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
43 C59 ASFI/1108/2016 24/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
44 C0R ASFI/1118/2016 28/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
45 C61 ASFI/1122/2016 29/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 po no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
46 C68 ASFI/1123/2016 29/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
47 C27 ASFI/1125/2016 30/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
48 C0G ASFI/1126/2016 30/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
49 C90 ASFI/1127/2016 30/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
50 C92 ASFI/1133/2016 30/11/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
51 C60 ASFI/1138/2016 01/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
52 C67 ASFI/1140/2016 01/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
53 C88 ASFI/1141/2016 01/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
54 C79 ASFI/1152/2016 05/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
55 C31 ASFI/1156/2016 06/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014, en el plazo establecido.
56 C32 ASFI/1158/2016 06/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
57 C62 ASFI/1162/2016 07/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
58 C52 ASFI/1168/2016 08/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
59 C82 ASFI/1170/2016 08/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
60 C0Y ASFI/1172/2016 08/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
61 C63 ASFI/1178/2016 09/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
62 C83 ASFI/1201/2016 19/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
63 C42 ASFI/1231/2016 28/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
64 C74 ASFI/1232/2016 28/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
65 C73 ASFI/1248/2016 29/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta pertinente correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
66 C64 ASFI/1253/2016 30/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna, ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.
67 C58 ASFI/1256/2016 30/12/2016 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría interna ni la copia legalizada del acta correspondiente al segundo semestre de la gestión 2014 en el plazo establecido.