RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

GESTIÓN 2020

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 C2Y ASFI/112/2020 04/02/2020 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
2 C2V ASFI/131/2020 07/02/2002 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
3 C79 ASFI/155/2020 1402-2020 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
4 R03 ASFI/156/2020 14/02/2020 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013.
5 C2W ASFI/181/2020 26/02/2020 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.