RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

GESTIÓN 2022

N° TIPO DE ENTIDAD ENTIDAD TIPO DE SANCIÓN RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 Casa de Cambio CASA DE CAMBIOS MERCY Amonestación ASFI/063/2022 27/01/2022  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
2 Casa de Cambio CASA DE CAMBIOS LA PLATA S.R.L. Amonestación ASFI/86/2022 03/02/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
3 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO BASILIO Amonestación ASFI/97/2022 08/02/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
4 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO TREASURE Amonestación ASFI/99/2022 08/02/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
5 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO MIBA S.R.L. Amonestación ASFI/205/2022 04/03/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
6 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO SANTANDER Amonestación ASFI/229/2022 08/03/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
7 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO ZEBALLOS Amonestación ASFI/370/2022 31/03/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
8 Casa de Cambio CASA DE CAMBIOS M Y M Amonestación ASFI/371/2022 31/03/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
9 Empresa de Giro y Remesas de Dinero EMPRESA DE REMESAS Y GIROS EUROENVIOS S.R.L. Amonestación ASFI/452/2022 13/04/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
10 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO MONEY ZONE Amonestación ASFI/623/2022 25/05/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
11 Casa de Cambio CASA DE CAMBIOS SUCRE OASIS Amonestación ASFI/662/2022 02/06/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
12 Casa de Cambio CASA DE CAMBIOS OASIS Amonestación ASFI/663/2022 02/06/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
13 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO SANTA ANA - EXPRESO AMAZONAS S.R.L. Amonestación ASFI/782/2022 30/06/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
14 Empresa de Giro y Remesas de Dinero EMPRESA DE GIRO Y REMESAS DE DINERO UNITRANSFER S.R.L. Amonestación ASFI/794/2022 04/07/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
15 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO CESANA Amonestación ASFI/795/2022 04/07/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
16 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO MASTER CAMBIOS Amonestación ASFI/880/2022 21/07/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
17 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO TREASURE Amonestación ASFI/892/2022 25/07/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
18 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO SERVICIOS MONEY CAMBIOS SAN JOSÉ - RC Amonestación ASFI/937/2022 09/08/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
19 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO MONESUR Amonestación ASFI/1022/2022 31/08/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
20 Empresa Transportadora de Material Monetario y Valores EMPRESA DE TRANSPORTE DE MATERIAL MONETARIO Y VALORES BRINK’S BOLIVIA S.A. Amonestación ASFI/1302/2022 29/11/2022 El Artículo 5°, Capítulo II del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con enfoque Basado en Gestión de Riesgos, aprobado mediante Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013 por la Unidad de Investigaciones Financieras.
21 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO MONEY FORTUNE Amonestación ASFI/1332/2022 09/12/2022 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.