RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DEL MERCADO DE VALORES - EMV

GESTIÓN DE 2021

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 VUN ASFI/1025/2021 09/11/2021 Último párrafo del Artículo 6, Sección 1, Capítulo VIII del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores.
2 AFI ASFI/1103/2021 06/12/2021 Inciso k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el inciso b), Artículo 26, Capítulo VI de la Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
3 CAI ASFI/1106/2021 07/12/2021 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
4 CAI ASFI/1108/2021 07/12/2021 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el inciso b), Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.