RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

A JUNIO 2024

N° TIPO DE ENTIDAD ENTIDAD TIPO DE SANCIÓN RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO BUEN PRECIO Amonestación ASFI/1281/2023 12/12/2023  Inciso d) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, el Artículo 9 y el Inciso b), Artículo 18, Capítulo III del “Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo”, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
2 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO VIRGEN DE CHAGUAYA Amonestación ASFI/1282/2023 12/12/2023 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
3 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO EL FORTIN Amonestación ASFI/50/2024 16/01/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
4 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO COSAFI LTDA. Amonestación ASFI/51/2024 16/01/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
5 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO RIO DE JANEIRO Amonestación ASFI/61/2024 19/01/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
6 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO CHICHE CAMBIO S.R.L. Amonestación ASFI/62/2024 19/01/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
7 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO GENESIS Amonestación ASFI/72/2024 25/01/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
8 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO INTERCASH Amonestación ASFI/76/2024 29/01/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
9 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO CHICHE CAMBIO S.R.L. Amonestación ASFI/103/2024 05/02/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
10 Casa de Cambio CASA DE CAMBIOS DYLAN Amonestación ASFI/119/2024 09/02/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
11 Casa de Cambio CASA DE CAMBIOS DYLAN Amonestación ASFI/136/2024 14/02/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
12 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO BRASIL Amonestación ASFI/145/2024 19/02/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
13 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO BRASIL Amonestación ASFI/146/2024 19/02/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
14 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO SEVILLA Amonestación ASFI/155/2024 21/02/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
15 Casa de Cambio CASA DE CAMBIO M Y M Amonestación ASFI/176/2024 26/02/2024  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
16 Casa de Cambio Unipersonal CASA DE CAMBIO PAULISTA Amonestación ASFI/498/2024 28/05/2024 Incisos k) y v) del Artículo 25 del Decreto Supremo N° 4904 de 5 de abril de 2023 y el Inciso a), Parágrafo I, Artículo 18 del “Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque basado en Gestión de Riesgos contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva”, aprobado con Resolución Administrativa UIF/5/2023 de 11 de enero de 2023.
17 Casa de Cambio con Personalidad Jurídica CASA DE CAMBIO CHICHE CAMBIO S.R.L. Amonestación ASFI/583/2024 14/06/2024 Incisos k) y v) del Artículo 25 del Decreto Supremo N° 4904 de 5 de abril de 2023 y el Inciso a), Parágrafo I, Artículo 18 del “Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque basado en Gestión de Riesgos contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva”, aprobado con Resolución Administrativa UIF/5/2023 de 11 de enero de 2023.