RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DEL MERCADO DE VALORES - EMV

GESTIÓN 2018

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 CAP ASFI/009/2018 04/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.
2 SAL ASFI/010/2018 05/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.
3 IBO ASFI/020/2018 10/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.
4 SUN ASFI/025/2018 11/01/2018 Inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.
5 SBI ASFI/026/2018 11/01/2018 Desestimar el cargo imputado a BISA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-241592/2017 de 13 de diciembre de 2017, referido al presunto incumplimiento a la obligación dispuesta en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al inciso f) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
6 SFO ASFI/042/2018 12/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.
7 VUN ASFI/066/2018 17/01/2018 Inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013.
8 SNA ASFI/070/2018 18/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.
9 NVA ASFI/103/2018 25/01/2018 Inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013.
10 SPA ASFI/104/2018 25/01/2018 Desestimar el cargo imputado a PANAMERICAN SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-247068/2017 de 21 de diciembre de 2017, referido al presunto incumplimiento a las obligaciones dispuestas en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al inciso e) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
11 SUD ASFI/108/2018 26/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013.
12 CAI ASFI/114/2018 29/01/2018 Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013.
13 PAN ASFI/123/2018 30/01/2018 Desestimar el cargo imputado a PANAMERICAN SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-251234//2017 de 28 de diciembre de 2017, referido al presunto incumplimiento a la obligación dispuesta en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al inciso e) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
14 SFE ASFI/164/2018 08/02/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N°004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
15 MIB ASFI/570/2018 23/04/2018 Inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en el inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
16 SFE ASFI/592/2018 25/04/2018 Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, y a los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
17 GVA ASFI/735/2018 14/05/2018 Desestimar el cargo imputado a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-77940 de 16 de abril de 2018, referido al presunto incumplimiento a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en los inciso k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
18 IBO ASFI/760/2018 18/05/2018 Inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
19 PAN ASFI/825/2018 30/05/2018 Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
20 SFE ASFI/894/2018 18/06/2018 Artículo 4 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en el inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
21 CAP  ASFI/950/2018 02/07/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013.
22 VUN ASFI/964/2018 04/07/2018 Sancionar con Amonestación a VALORES UNIÓN S.A. AGENCIA DE BOLSA, por no haber presentado a la UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, remitiendo únicamente un informe elaborado por “Tudela & TH Consulting Group S.R.L. – Auditores y Consultores” suscrito por el Auditor Externo Edgar Willy Tudela Cornejo, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, así como la obligación señalada en el inciso k), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
23 SPA ASFI/983/2018 06/07/2018 Desestimar el cargo imputado a PANAMERICAN SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-119821/2018 de 7 de junio de 2018, referido al presunto incumplimiento a las obligaciones dispuestas en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al inciso e) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
24 SUD ASFI/1014/2018 12/07/2018 Incisos v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a los incisos b), e), f), g) y h) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.