RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - EIF

GESTIÓN 2022

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 VL1 ASFI/421/2022 01/04/2022 SANCIONAR a "LA PRIMERA" ENTIDAD FINANCIERA DE VIVIENDA, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por los cargos notificados mediante Nota de Cargos ASFI/DSR II/R-40836/2022 de 2 de marzo de 2022, al haber incumplido el Parágrafo IV e Inciso a), del Parágrafo II del Artículo 23, el Parágrafo II del Artículo 61 y el Inciso g), Artículo 62 del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, aprobado con Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, por la Unidad de Investigaciones Financieras.
2 LBI ASFI/495/2022 22/04/2022 SANCIONAR a BISA LEASING S.A., con AMONESTACIÓN ESCRITA, por el cargo notificado con Nota de Cargo ASFI/DSR II/R-53252/2022 de 17 de marzo de 2022, en cuanto a la omisión de la presentación del Formulario de Información Básica para Personas Naturales del cliente con Código 101210, al haber incumplido el Inciso p), Artículo 15, Capítulo III del "Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo”aprobadopor la Unidad de Investigaciones Financierascon Resolución Administrativa N° UIF/001/2013 de 2 de enero de 2013.
3 CLC ASFI/1293/2022 25/11/2022 SANCIONAR a COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA “SOLUCREDIT - SAN SILVESTRE” R.L. con “Amonestación escrita”, por el incumplimiento determinado en el Cargo Único de la Nota de Cargo ASFI/DSR III/R-206510/2022 de 3 de octubre de 2022, al haber inobservado lo dispuesto en el Parágrafo III del Artículo 61 del "Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes", aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019  de 22 de agosto de 2019.