RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - EIF

GESTIÓN 2017

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 CME ASFI/232/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
2 BDR ASFI/233/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque  Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF.
3 CSM ASFI/234/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en los Artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF.
4 CFA ASFI/238/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
5 VPG ASFI/241/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque  Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
6 BNA ASFI/243/2017 17/02/2017 Inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.
7 BPR  ASFI/246/2017 17/02/2017 Inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.
8 BGA ASFI/250/2017 17/02/2017 Incisos s) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N°0910 de 15 de junio de 2011.
9 BCR ASFI/252/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 002/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF. 
10 VL1 ASFI/254/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 uIF.
11 CST ASFI/256/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en los Artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF.
12 CSR  ASFI/263/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los Artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque  Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF.
13 VPD ASFI/264/2017 17/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque  Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
14 CEC ASFI/270/2017 20/02/2017 Incisos k) y v) del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los Artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
15 CCB ASFI/274/2017 20/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los Artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF.
16 CCR ASFI/276/2017 20/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque  Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF.
17 CCA  ASFI/279/2017 21/02/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque  Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 emitida por la UIF .
18 CMR ASFI/281/2017 21/02/2017 Incisos k) y v) del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
19 CMM ASFI/283/2017 21/02/2017 Incisos k) y v) del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los artículos 54 y 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
20 VPY ASFI/301/2017 01/03/2017 Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
21 BUN ASFI/544/2017 05/05/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
22 CSP  ASFI/564/2017 12/05/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
23 CCR ASFI/699/2016 26/06/2017 Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber presentado dentro el plazo establecido el Informe de Auditoría Interna y copia legalizada del Acta pertinente del primer semestre de la gestión 2015
24 CSP ASFI/785 /2017 10/07/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013. 
25 CLY ASFI/786 /2017 10/07/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, por la UI.
26 BGA ASFI/791 /2017 10/07/2017 Incisos s) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N°0910 de 15 de junio de 2011.
27 VL1 ASFI/798 /2017 11/07/2017 Inciso  v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. 
28 BSO ASFI/815 /2017 12/07/2017 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011. 
29 CSR ASFI/874 /2017 26/07/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013. 
30 VPT ASFI/892 /2017 28/07/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, por la UIF.
31 CMR ASFI/897 /2017 31/07/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, por la UIF.
32 VPD  ASFI/903 /2017 31/07/2017 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013. 
33 CTR ASFI/910/2017 01/08/2017 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
34 CFA ASFI/943/2017 14/08/2017 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en los incisos e) y h) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control, Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N°001/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF.
35 CEC ASFI/948/2017 15/08/2017 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N°0910 de 15 de junio de 2011, en concordancia con lo señalado en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N°002/2013 de 2 de enero de 2013.
36 BDR ASFI/962/2017 17/08/2017 Artículo  27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo el inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
37 VPG ASFI/977/2017 21/08/2021 Incisos c), e), g), h), del Artículo 57 y b) del Artículo 58 de Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero del 2013, incurriendo en la infracción prevista en el inciso v) del Articulo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de fecha 15 de junio de 2011.
38 BCR  ASFI/988/2017 24/08/2017 Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, por la UIF.