RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - EIF

GESTIÓN 2016

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 VPG ASFI/046/2016 21/01/2016 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, conforme establece el Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por Resolución Administrativa N° 002/2013 por la UIF.
2 CCA ASFI/051/2016 26/01/2016 Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF y el Artículo 34 del Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997 que aprueba el Reglamento de la UIF.
3 BCR ASFI/070/2016 02/02/2016 Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF.
4 BNA ASFI/083/2016 05/02/2016 Inciso v) del Artículo 9 del decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N°002/2013 de 2 de enero de 2013.
5 BUN ASFI/087/2016 11/02/2016 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N°, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF.
6 VPD ASFI/090/2016 12/02/2016 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF.
7 CCR ASFI/124/2016 29/02/2016 Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF.
8 BIS ASFI/279/2016 28/04/2016 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, conforme establece el Artículo 23 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF y el Artículo 30 del Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997 que aprueba el Reglamento de la UIF.
9 CCA ASFI/284/2016 29/04/2016 Incisos j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
10 BDB ASFI/294/2016 06/05/2016 Incisos b), e), j), o), p), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
11 VPG ASFI/301/2016 11/05/2016 Incisos b), j), n), o), p), t), z) y bb), Artículo 9 del Decreto Supremo N°, identificados en el informe de auditoría interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014.
12 VPG ASFI/362/2016 31/05/2016 Incisos s) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
13 PCO ASFI/373/2016 06/06/2016 Incisos j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
14 CME ASFI/394/2016 09/06/2016 Incisos j), o), p), t) y z) del Artículo 9 del Decreto Supremo  N° 910. 
15 BFO ASFI/397/2016 10/06/2016 Incisos j), e), p), t), bb) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 y el Artículo 24 del Decreto Supremo N° 24771.
16 CMR ASFI/412/2016 14/06/2016 Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
17 BCR ASFI/416/2016 15/06/2016 Artículo 34 del Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997 y los Incisos b), e), j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 y el Inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo–de la UIF, al haber presentado la copia legalizada del acta de reunión de Directorio con 22 días hábiles de retraso y el informe de auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, con observaciones de alcance y fondo.
18 CSM ASFI/424/2016 16/06/2016 Incisos s) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber  proporcionado oportunamente la información requerida con Carta Circular EXT/UIF/DAFL/JAF1/298/2015 de 21 de julio de 2015.
19 BUN ASFI/441/2016 23/06/2016 Artículo 34 del Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997 y los Incisos e), j), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 y el Inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo emitida por la UIF - UIF, al haber presentado la copia legalizada del acta de reunión de Directorio con 31 días hábiles de retraso y el informe de auditoría interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014 con observaciones de alcance y fondo.
20 BPR ASFI/448/2016 27/06/2016 Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber presentado la fotocopia legalizada del acta de reunión de Directorio correspondiente al informe de auditoría interna del segundo semestre de la gestión 2013, dentro del plazo establecido en la normativa.
21 CMG ASFI/509/2016 18/07/2016 Incisos j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
22 BDR ASFI/540/2016 27/07/2016 Incumplimiento a las obligaciones dispuestas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
23 CQC ASFI/541/2016 27/07/2016 Incisos c) y e) del punto 1 y punto 2 de la Nota de cargo ASFI/DSR I/R-109088/2016 de 28 de junio de 2016, infracciones establecidas en los Incisos j), p), t) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
24 BNA ASFI/544/2016 28/07/2016 Punto 1.b) e Incisos j) y o) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, al haberse identificado observaciones en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014, notificado con carta ASFI/DSR I/R-108446/2016 de 27 de junio de 2016.
25 VPA ASFI/545/2016 28/07/2016 Incisos b), j), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
26 BEC ASFI/546/2016 28/07/2016 Incisos e) y f) del punto 1 y punto 2 “Funciones del Funcionario Responsable” de la Nota de cargo ASFI/DSR I/R-109146/2016 de 28 de junio de 2016, infracciones establecidas en los Incisos j), t), bb) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
27 CLY ASFI/547/2016 28/07/2016 Incisos j), e), o), p), t), bb), b) y z) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, al haberse identificado observaciones en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014.
28 CJO ASFI/548/2016 28/07/2016 Incisos j), o), p), t), bb), a) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 observaciones identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014.
29 BGA ASFI/551/2016 28/07/2016 Incisos b), c), e) y f) del punto 1, punto 2 y punto 4 de la nota de cargo ASFI/DSR I/R-109220/2016 de 28 de junio de 2016, infracciones establecidas en los Incisos a), b), j), o), p), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
30 VPT ASFI/552/2016 28/07/2016 Incisos a), b) y c) del punto 1, puntos 2 y 4 de la nota de cargo ASFI/DSR I/R-109159/2016 de 28 de junio de 2016, infracciones establecidas en los Incisos b), e), j), o), p) y z) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014.
31 CCM ASFI/555/2016 29/07/2016 Incisos b), e), j), o), p), t), w), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
32 CMM ASFI/558/2016 29/07/2016 Incisos a), b), c), e) y f) del punto 1 y punto 2 de la nota de cargo ASFI/DSR I/R-109126/2016 de 28 de junio de 2016, infracciones establecidas en los Incisos a), b), e), j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
33 CJP ASFI/559/2016 29/07/2016 Incisos j), e), o), p), t), bb) y z del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, observaciones identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014.
34 CST ASFI/560/2016 02/08/2016 Incisos j), e), o), p), t), bb), b) y z) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, las cuales fueron identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014.
35 VPR ASFI/562/2016 29/07/2016 Incisos j), o), p), t), bb), a) y z) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, observaciones identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014
36 CMR ASFI/563/2016 29/07/2016 Incisos j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
37 CCA ASFI/564/2016 29/07/2016 Incisos b), e), j), m), o), p) y z) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
38 CPX ASFI/578/2016 01/08/2016 Incisos j), o), p) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
39 CFA ASFI/582/2016 02/08/2016 Incisos b), e), j), o), p), t) y z) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
40 BNB ASFI/586/2016 02/08/2016 Incisos b), j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
41 CSR ASFI/588/2016 02/08/2016 Incisos j), o), p), t), bb), a), b), z) y m) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
42 VPY ASFI/589/2016 02/08/2016 Incisos b), j), p), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
43 VPD ASFI/631/2016 05/08/2016 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber presentado el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014 y la copia legalizada del acta correspondiente, conforme lo establecido en el Inciso b), Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF.
44 BFS ASFI/632/2016 05/08/2016 Incisos a), b), j), o), p) y t) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, observaciones identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014. 
45 CAS ASFI/635/2016 05/08/2016 Incisos j), e), o), p), m), k), v) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, concordante con el Inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, debido a que en su condición de sujeto obligado remitió el informe de auditoría interna con dos días hábiles de retraso y no presentó fotocopia legalizada de la parte pertinente del acta de la reunión de Directorio que tomó conocimiento de dicha información
46 CSP ASFI/645/2016 08/08/2016 Incisos k), v), j), o), p) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
47 CTR ASFI/646/2016 08/08/2016 Incisos j), o), p), t), bb) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910. 
48 BIE ASFI/647/2016 08/08/2016 Incisos a), b), j), p) y t) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
49 CSM ASFI/651/2016 08/08/2016 Incisos j), p), t) y b) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, observaciones identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014.
50 CCB ASFI/652/2016 08/08/2016 Incisos a), b), c), e) y f) del punto 1, punto 2 y punto 4 de la nota de cargo ASFI/DSR I/R-109252/2016 de 28 de junio de 2016, infracciones establecidas en los Incisos a), b), e), j), k), o), p), t), v), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
51 CJN ASFI/658/2016 09/08/2016 Incisos b), j), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
52 CCR ASFI/664/2016 10/08/2016 Inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF y los Incisos k) y v) del Decreto Supremo N° 910 por no haber presentado a la UIF el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014 fuera de plazo y la copia simple del acta pertinente.
53 CCM ASFI/672/2016 11/08/2016 Incisos e), j), o), p), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
54 CEC ASFI/700/2016 15/08/2016 Incisos e), j), k), o), p), t) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, concordante con el Inciso b), Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo por  retraso en la remisión del Informe de auditoría interna y el Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2014.
55 CJB ASFI/703/2016 16/08/2016 Incisos b), e), j), k), o), p), t), v), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, concordante con el Inciso b), Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, observaciones identificadas en el informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014.
56 VL1 ASFI/744/2016 29/08/2016 Incisos a), c), e) y f) del punto 1, puntos 2 y 4 y la no remisión de la copia legalizada del acta de reunión de Directorio, notificadas mediante nota de cargo ASFI/DSR I/R-110883/2016 de 29 de junio de 2016, al haberse evidenciado incumplimiento a las obligaciones establecidas en los Incisos a), b), e), j), k), p), t), v), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 y al Inciso b) del Artículo 27 del Instructivo Específico para EIF con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF.